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一、基本條件

一、基本條件:

投資者申請融資融券業務的基本條件:

(一)個人客戶必須是年滿十八周歲有完全民事行為能力的自然人,具有合法的證券投資資格;

(二)機構客戶必須是經合法登記的法人,具有合法的證券投資資格;

(三)客戶在以往交易中無重大違約事項,信譽良好;

(四)客戶賬戶為規范賬戶且交易結算資金已經納入第三方存管;

(五)客戶從事證券交易滿半年;

(六)客戶賬戶具有一定數額的資產用于從事融資融券業務;

(七)客戶具備一定的證券投資經驗和風險承受能力。

 

本公司對持有限售股份的客戶有如下要求:

(一)對于個人客戶持有上市公司限售股份(包括解除和未解除限售股份),本公司將不接受其融券賣出該上市公司股票,也不接受其以普通證券賬戶持有的該上市公司股票充抵保證金;機構客戶持有上市公司未解除限售股份的,公司不接受該機構客戶融券賣出該上市公司股票,也不接受其以普通證券賬戶持有的未解除限售股份充抵保證金。

本公司將在持有限售股份客戶開通信用交易后,將其列入重點監控客戶,在融資融券交易系統增加前端控制,并通過滬、深交易所查詢系統以及發布的限售股份托管情況,對客戶申報的信息予以核實。

(二)本公司將不接受上市公司董事、監事或高級管理人員使用其信用證券賬戶買入、賣出、融資買入、融券賣出該上市公司股票,不接受其普通證券賬戶持有的該上市公司股票作為可充抵保證金證券。

(三)本公司要求上市公司董事、監事或高級管理人員承諾不在信用證券賬戶買賣該上市公司股票。本公司將在上市公司董事、監事或高級管理人員開通融資融券業務時,將其列入重點監控客戶,在融資融券交易系統增加前端控制,限制上市公司董事、監事、高級管理人員轉入、買入、賣出、融資買入、融券賣出該上市公司股票,并根據交易所、登記結算公司發布的信息,對客戶持有限售股和屬于董、監、高情況進行核實。

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