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二、申請材料及流程

(一)申請所需征信材料: 

個人投資者: 

1.有效身份證明文件;

2.收入來源和數額(若有);

3.資產、債務等財務狀況(若有);

4.投資相關的學習、工作經歷及投資經驗(若有);

5.人民銀行征信材料(若有);

6.其它征信材料。

機構投資者:

1.組織機構代碼證副本及復印件(若有,加蓋公章);

2.法人有效身份證明文件(如營業執照副本等)及復印件(加蓋公章);

3.經辦人(即被授權委托人)有效身份證明文件;

4.法定代表人證明書(加蓋公章);

5.法定代表人授權委托書(加蓋公章);

6.法定代表人有效身份證明文件;

7.稅務登記證復印件(若有,加蓋公章);

8.控股股東證明(加蓋公章);

9.投資相關的學習及投資經驗(若有);

10.人民銀行征信材料(若有);

11.銀行資信等級證明復印件(若有,加蓋公章);

12.銀行授信文件復印件(若有,加蓋公章);

13.債務擔保資產證明復印件(若有,加蓋公章);

14.對外連帶擔保情況說明(若有,加蓋公章);

15.如有司法凍結,提交司法凍結原因及凍結財產清單(若有,加蓋公章);

16.企業完稅證明復印件(若有,加蓋公章);

17.最近經審計的資產負債表及損益表(若有,加蓋公章);

18.該機構經內部有效決策程序同意申請從事融資融券交易的決議、文件或具有同等法律效力的相關證明(如:公司章程中規定的股東(大)會決議、董事會決議、合伙人決議、投委會決議、董事長(或執行董事)的書面批準、GP 的決定等證明文件加蓋公司公章),同時須提供相關公司章程復印件(加蓋公司公章);

19.私募基金公司須提供:私募基金管理公示平臺公示的私募基金管理人登記基本情況的全屏打印(加蓋公司公章),若為產品賬戶還須提供基金業協會出具的私募基金備案相關證明文件復印件(加蓋公司公章);

20.資管、基金等產品賬戶須提供:該產品投資范圍中包含融資融券交易或杠桿類業務的證明文件復印件(加蓋公司公章);

21.其它征信材料。 

(二)申請流程圖

 

  

(三)申請流程說明:

1.資質初審:申請融資融券業務首先要經過分支機構的資質初審。資質初審是指分支機構審核提交的業務申請表及相關資料,調取普通賬戶信息,判斷是否符合公司融資融券業務的基本條件。

2.投資者教育:分支機構為您講解融資融券業務法律法規、業務風險、業務規則、業務合同等相關內容,并對告知、警告的全過程進行錄音或錄像。

3.征信、授信及開戶申請

( 1 )須參加公司的融資融券業務知識測試,測試通過后您須如實填寫《融資融券業務申請材料》;

( 2 )您須分支機構簽署《融資融券業務合同》(一式二份)、填寫《證券賬戶業務申請表》留存影像信息開立信用賬戶、設置資金及交易密碼;

( 3 )分支機構申報材料到公司總部審批;

( 4 )如您的申請被通過,公司將為錄入相應的授信額度

4.擔保物提交:開立信用證券和資金賬戶后,在開始融資融券交易前,還需提交保證金(擔保物),保證金可以是現金、標的證券或公司認可的其他符合交易所范圍內的證券。

5.融資融券交易:完成以上幾種步驟后,即可以開始融資融券交易了。

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